华体育app下载-居间管理不到位 津投期货违规遭监管出具警示函

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  8月30日,江西证监局发布了一则对津投期货经纪江西分公司采取出具警示函措施的决定。据决定书显示,经查,江西证监局发现津投期货江西分公司存在两项问题,一是客户管理不规范,为非分公司客户申请特殊保证金;二是居间管理不到位,与相关居间人签订的《期货居间合同》要件缺失,同时存在居间人未签订居间合同即展业情形。
  上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条相关规定,因此根据《期货交易管理条例》第五十五条、《期货公司监督管理办法》第一百一十条的规定,江西证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。并要求其应当在2021年9月30日前向证监局提交书面报告。
  公开资料显示,津投期货成立于2004年,注册资本金2亿元,由天津津融投资服务集团有限公司(原天津投资集团)发起并联合天狮集团有限公司投资组建。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和投资咨询。

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责任编辑:陈修龙